Dienstleistungen im regulatorischen Umfeld:
Leistungen für GwG, KWG und VAG-Verpflichtete
Übernahme von ausgewählten Aufgaben der Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Wir sehen uns als Partner für die Übernahme von Tätigkeiten, die entweder einmalig aufgrund von knappen internen Ressourcen oder als Rahmenvertrag per Outsourcing an uns vergeben werden:
- Übernahme von Projektleitungstätigkeiten / Hinzuziehung unserer Spezialisten in Inhouse-Projekten zu Geldwäsche-, Sanktions- und Embargo- und Anti-Fraud-Themen
- Second Opinion bzgl. bereits bestehender bzw. in Planung befindlicher geldwäscherelevanter Prozesse und Projekte
- Zielgerichtete einzelprüfungsbezogene Unterstützung des Geldwäschebeauftragten bzw. der zentralen Stelle für die Bekämpfung betrügerischer Handlungen
- Begleitung des Mandanten bei Sonderprüfungen durch die BaFin bzw. durch Wirtschaftsprüfer
- Unterstützung und Aktualisierung der hausinternen Richtlinien und von Sensibilisierungsmaßnahmen
- Unterstützung innerhalb der Beurteilung von Kundenrisiken und deren Einstufung in verschiedene Risikoklassen
- Unterstützung bei der Beurteilung von komplexen Geldwäscheverdachtsfällen im Rahmen einer Second Opinion
- Durchführung von vertraulichen "Enhanced-Customer-Due Diligence" Recherchen (auch im Kontext einer Second Opinion bei kritischen Kundenverbindungen)
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