Dienstleistungen im regulatorischen Umfeld:
Leistungen für GwG, KWG und VAG-Verpflichtete
Strategische Beratung zur Umsetzung einer (kosten-)effizienten Compliance- und Anti-Geldwäscheorganisation
Compliance und AML nach Maß
Wir analysieren Ihre Organisationsstruktur unter Berücksichtigung der regulatorischen Anforderungen, Wirtschaftlichkeitsaspekten, geben Empfehlungen ab und begleiten Sie auch bei einer späteren Implementierung / Restrukturierung, soweit gewünscht.
Die Implementierungsphase kann beinhalten:
- Richtlinienanpassung, Schaffung von Dokumentations- und Bearbeitungsstandards
- Sensibilisierungsschulungen
- Schulung Ihres AML-Teams in der Beurteilung von Kundenrisiken (auch Benchmarking in der gruppenweiten Umsetzung)
- Schulung der internen Revision im Hinblick auf Anforderungen an die jährliche Prüfung der Anti-Geldwäsche / Anti-Fraud-Organisation
- Prozessänderungen und Umsetzungsbegleitung / Einführung im Unternehmen unter Einbindung der Stakeholder im Projekt
- Begleitung in der Auswahl von AML-/ Anti-Fraud-Software, Vorbereitung einer Ausschreibung i.S. der Definition des Anforderungsprofils
- Konzeption von Prüfungsplänen für die prüfungsverantwortlichen Bereiche (Geldwäschebeauftragter, Fraud-Prevention, Revision)
- Unterstützung bei der Vorbereitung der Organisation auf externe Prüfungen durch den Abschlussprüfer bzw. den § 44 KWG Sonderprüfer
Unsere Zusammenarbeit kann sehr unterschiedlich erfolgen – von der vollständigen Übernahme der Projekttätigkeit, über die vereinzelte Unterstützung im internen Projekt (gemischte Teams) bis zum Coaching mit interner Umsetzung. |
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