Leistungen – Prävention von Wirtschaftskriminalität und Compliance Risiken – Übernahme von nachhaltigen Tätigkeiten für den Mandanten (Outsourcing)

Prävention von Wirtschaftskriminalität und Compliance Risiken

Übernahme von nachhaltigen Tätigkeiten für den Mandanten (Outsourcing)

Übernahme von Compliance- und Integritätsprüfungen von z.B. Geschäftspartnern, vor Unternehmenskäufen etc.

Compliance-Organisation: intern oder extern?

Hat sich das Verständnis der Erfordernis von Compliance erst einmal bei den Führungskräften gebildet, stellt sich für jedes Unternehmen unterschiedlicher Größe die Frage, ob die erforderlichen Complianceaufgaben im eigenen Haus oder an externe Dienstleister vergeben werden sollen.

Für Großunternehmen kommt ein Insourcing grundsätzlich in Frage, für mittelständische Unternehmen kommt es u.a. auf die operative Geschäftstätigkeit und bestehende Ressourcen an. Wir unterstützen Sie im Rahmen eines individuellen Kooperationskonzepts in vielen Bereichen u.a.

• Integritätsprüfung vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit mit Partnern (Lieferantenbeziehungen, Joint-Ventures, Dienstleister)
• Integrity Due Diligence im Vorfeld beabsichtigter Unternehmensverkäufe; beinhaltet während der verschiedenen M & A-Phasen neben der Informationsgewinnung aus öffentlichen Quellen u.a. auch die Prüfung der Geschäftsorganisation im Hinblick auf Compliance (insb. bzgl. Korruptionsbekämpfung)
• FCPA-Risiken: Für Unternehmen, die unter den Foreign Corrupt Practices Act fallen, werden FCPA-Risiken identifiziert, evaluiert und durch Dritte gemanagt (Third Parties)*
• Pre-Employment Screening: Integritätsprüfungen von Bewerbern für Führungspositionen und ausgewählte sensible Unternehmensbereiche (z.B. IT-Administratoren)

Einholung von Informationen im In- und Ausland i.Z.m. Exportkontrollen

Bei Handelspartnern auf Nummer sicher gehen

Zur Minimierung des Risikos bei Außenhandelsgeschäften müssen Geschäftspartner und –länder sorgfältig überprüft werden. Ein Verstoß gegen z.B. personenbezogene Embargomaßnahmen oder eine Beschränkung im Rahmen der EG-Dual-Use-Verordnung kann erhebliche Folgen haben.

• Research und Analysen über das Drittland und den (potenziellen) Geschäftspartner: Compliance-Datenbanken, internationale Black Lists, Embargolisten und verwendungsbezogene Beschränkungen (Dual Use), behördliche Auskünfte und sonstige relevanten Informationsquellen
• Research vor Ort, insbesondere bei sensiblen Leistungsgegenständen, zur Antragsvorbereitung
• Unterstützung und Begleitung bei Einholung der gesetzlich vorgeschriebenen Genehmigungen
• Compliance-Audit Außenhandel: Einhaltung der Vorgaben bei Personalauswahl, Organisation, Überwachung und Weiterbildung im Außenhandel