Projekt: Unterstützung der Anpassung der Geldwäscheorganisation im Hinblick auf die Erfordernisse zur Verhinderung (sonstiger) strafbarer Handlungen bei international agierendem Kreditinstitut
Wir begleiten Sie nachhaltig in der Anpassung Ihrer Organisation an erhöhte regulatorische Anforderungen!
Phase 1:
GAP-Analyse (Workshops, Interviews, Dokumentenanalyse)
Phase 2:
Organisations-Konzept / zeitlicher Umsetzungsplan
Phase 3:
Begleitung der Umsetzung (Anpassung Richtlinien, Verfahren, Einbindung gruppenweiterer Sicherungsmaßnahmen)
Phase 4:
(optional) Reassessment im Folgejahr einschließlich weiterer ggf. notwendiger Anpassungen
Projekt: Fachliche und technische Unterstützung bei der Einführung eines IT-gestützten Customer Due Diligence Verfahrens bei einer Privatbank
Wir begleiten Sie bei der risikoorientierten Betrachtung von Geschäftsbeziehungen!
Phase 1:
Vorstudie (fachliche Anforderungen an CDD, Identifizierung der Datenquellen und -qualität sowie der gruppenweiten Umsetzung)
Phase 2:
Zeitliche Umsetzungsplanung (interne und externe Ressourcen, Kostenschätzung)
Phase 3:
Begleitung der Umsetzung (Begleitung der Einführung, fachliche Vorgaben, Prüfung False/Positiv, Schulung der Mitarbeiter)
Phase 4:
Coaching der Mitarbeiter innerhalb der Bearbeitung im System
Projekt: Fraud-Gap-Analyse in einem mittelständischen Institut
Wir bringen einen Mehrwert im professionellen Umgang mit Fraud-Risiken!
Phase 1:
Schwachstellenanalyse zu sonstigen strafbaren Handlungen (Workshops, Interviews, Analyse der Prozesse und Dokumente)
Phase 2:
Nutzung der Ergebnisse für die Ergänzung der bestehenden Geldwäschegefährdungsanalyse inkl. Schaffung eines einheitlichen Bewertungsmodells
Phase 3:
Anpassung und Optimierung der Berichtswege im Hinblick auf operationelle Risiken durch sonstige strafbare Handlungen
Projekt: Unterstützung in Vorbereitung auf Prüfungen durch Abschlussprüfer bzw. im Rahmen einer § 44 (1) KWG Prüfung
Sie profitieren von unseren langjährigen Erfahrungen aus Untersuchungen von Wirtschaftskriminalität und in der Rolle des § 44 (1) KWG Prüfer!
Vorgehen:
- Prüfung und Zusammenstellung der entsprechenden geforderten Unterlagen
- Begleitung in der Aufbereitung der angeforderten Daten und Stichproben
- Coaching im Rahmen der Abwehr von unbegründeten bzw. strittigen Prüfungsfeststellungen
Projekt: Begleitende Unterstützung einer Fraud-Untersuchung für ein Kreditinstitut
Wir stehen bei Aufklärung von dolosen Handlungen an Ihrer Seite!
Phase 1:
Einbindung in die Bewertung des Sachverhaltes (Second Opinion)
Phase 2:
Unterstützung der Internen Revision durch Gestellung eines Spezialisten zur gerichtsverwertbaren IT-Sicherung
Gleichzeitig: Begleitung der Untersuchung durch ein BIM-Team in einer ausländischen Niederlassung
Rahmenvertrag: Übernahme von Enhanced Customer Due Diligence Maßnahmen für einen Finanzdienstleister
Wir entlasten Ihre Organisation!
Durchführung von Recherchen im In- und Ausland von schwer zu beurteilenden Sachverhalten bei Hochrisiko-Kundenbeziehungen im Rahmen eines standardisierten Reportings unter Wahrung der datenschutzrechtlichen Vorgaben
Projekt: Durchführung von Inhouse-Anti-Fraud Schulungen für eine Konzernrevision eines international agierenden Finanzdienstleistungsinstituts
Wir schulen individuell nach Ihren Wünschen!
Schritt 1:
Bedarfsanalyse (Abstimmung mit Konzernrevisionsleiter)
Schritt 2:
Vorschlag einer modular aufgebauten Schulung (z.B. Planspiel Fraud-Szenarien: Vorgehen bei Verdacht / Schutz des Hinweisgebers und des Verdächtigen / gerichtsverwertbare Beweissicherung / Untersuchungsstrategie / Interviewtechniken / IT-Forensic / Hintergrundrecherche)
Projekt: GAP-Analyse im Hinblick auf die Erfüllung der Verordnung (EG) Nr. 1781/2006 im Zahlungsverkehr
Wir lassen Sie mit der Projektumsetzung nicht alleine!
Phase 1:
Prüfung der bestehenden formalen Prozesse und Richtlinien auf Regelungslücken
Phase 2:
Prüfung der bestehenden Sicherungssysteme- und EDV-Verfahren zur Erkennung von unvollständigen Datensätzen – inkl. Nutzung eines Testdatensets
Phase 3:
Berichterstattung und Empfehlungen zur Umsetzung
Phase 4:
Anpassung der Prozesse, Begleitung / Überwachung des IT-Dienstleisters innerhalb der Anpassung der Zahlungsverkehrssysteme
